SEC数字资产风险警报:须遵反洗钱法规 空头、分叉、私钥管理或纳管

本周五(1/27),美国证券交易委员会(SEC)的审查部门公布了一份《数字资产风险警报》,内容主要针对数字资产投资经理及机构,要求其重新检视政策程序是否合规,以及该部门未来将如何检查加密资产或是数字资产证券。

SEC审查部门原为合规检查办公室(the Office of Compliance Inspections and Examinations),是SEC的第二大部门,负责监督证券业者,确保其遵守监管规定

SEC在文件中表示,数字资产的发行、出售,以及交易都带给了投资人罕见的风险,并强调分散式账本技术中有许多独特之处,提醒加密公司能加强审视是否有确实符合监管机构要求。

该文件中主要对象为加密产业中的投资顾问、经纪商、交易商,及转账代理人,并提供了一系列具体的程序及咨询步骤,要求上述对象在未来的如实进行审查程序。

SEC于文件中指出:“随着越来越多的证券业者积极参与数字资产相关活动,该风险警报为该部门未来的审查重点领域提供了更高的透明度。”

在该文件中,SEC特别要求投资顾问意识到加密货币空投(Airdrop)、分叉(Fork)的风险,并提及上述行为可能导致跨客户账户的分配、利益冲突等问题。

于此同时,投资托管人在特定主管可以使用私钥的情况下,应制定连续性计划,SEC表示从今以后加密企业的私钥管理都将列入审查范围。

要求严格遵守反洗钱(AML)条例

在文件中,SEC特别要求经纪-经销商(broker-dealer)遵循反洗钱(AML)条例,并提及分散式账本技术中的部分匿名活动,对现有反洗钱法规来说是相当挑战的。

SEC表示:“SEC审查部门发现经纪-经销商的反洗钱计划始终未能彻底执行,或是未能落实常规审查,又或是实施常规审查后未如实更新名单。特别是未能及时更新美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)规定的指定制裁名单(Specially Designated National List, SDN)。”

此外,SEC也强调许多经纪-经销商试图以不完善的反洗钱程序规避监管,该部门将持续审查经纪-经销商是否严格遵守如提交可疑报告、进行客户尽职调查等反洗钱义务。

最后,SEC以鼓励态度支持加密产业重新审视现有的合规程序是否符合监管要求,并能随着创新金融的发展,进一步意识到应有的监管义务。

同时,SEC也鼓励加密公司若有任何疑问,能与SEC旗下创新与金融技术战略中心(FinHub)联系。

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